一生学习网

当前位置:主页首页 > 毕业论文 > 证券金融 > 证券投资 > >

证监会发布证券和证券投资基金公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法

来源::网络整理 | 作者:管理员 | 本文已影响

【证监会发布证券和证券投资基金公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法】9月28日,证监会新闻发言人高莉表示,证监会正式发布《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立收购参股经营机构管理办法》。修改后的办法共38条,主要包括:维持适当门槛,整合两类机构走出去条件;规范业务范围完善组织架构,给予现有机构36个月过渡期;要求母公司加强管控,强化对境外子公司重大事项的管理等。证监会相应更新相关行政许可事项的服务指南,符合条件的机构可依法报送。

  点击查看专题>>证监会发布会实录

  为依法有序推动证券基金经营机构走出去,切实加强证券基金经营机构对境外机构的管理,证监会正式发布《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》(以下简称《管理办法》)。

  按照有关立法程序的要求,自2018年5月4日开始,证监会在官网和“中国政府法制信息网”,就《管理办法》向社会公开征求意见。共收到来自17家单位(证券公司7家、基金管理公司8家、境外监管机构1家、境外行业协会1家)及5名社会人士的121条反馈意见。各方总体认为,《管理办法》对于依法有序推动证券基金经营机构“走出去”,更好实施国际化战略,进一步加强证券基金经营机构对境外机构的管控具有积极意义,建议尽快发布实施。同时,有关各方也提出了一些具体修改建议,证监会认真梳理研究,采纳了合理可行的意见和建议,相应修改完善《管理办法》。

  《管理办法》共三十八条,主要包括四个方面的内容:

  一是维持适当门槛,支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件,要求机构诚实守信、合规经营,财务状况及资产流动性良好,法人治理结构健全,风险管理和内部控制有效。

  二是规范业务范围,完善组织架构。要求境外子公司突出主营业务,规范组织架构,限制返程投资,并给予现有机构三十六个月过渡期以达到相关要求。

  三是督促母公司加强管控,完善境外机构管理。要求母公司依法参与境外子公司法人治理,强化对境外子公司重大事项管理;健全覆盖境外机构的合规管理、风险管理和内部控制体系。

  四是加强持续监管,完善跨境监管合作。完善证券基金经营机构信息报送要求,明确证券基金经营机构及相关人员的法律责任。完善跨境监管合作,加强与境外监管机构的信息交流,及时了解境外机构相关情况,有效防范和处置跨境金融风险。

  《管理办法》出台后,证监会相应更新证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构相关行政许可事项的服务指南,符合条件的证券基金经营机构可依照《管理办法》和服务指南的要求,依法报送相关申请。

  【第150号令】《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》

  《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》已经中国证券监督管理委员会2018年第3次主席办公会议审议通过,现予公布,自公布之日起施行。

  中国证券监督管理委员会主席:刘士余

  2018年9月25日

  附件:《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》.pdf

(原标题:证监会正式发布《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》)


分享到: 更多

更多关于“证券投资”的文章

热榜阅读TOP

本周TOP10

外商直接投资行业性退出对策研究

外商直接投资行业性退出对策研究

第二次世界大战结束后,发达国家对外直接投资不断扩大,随着跨国生产经营的不断扩大和发展,跨国公司从国...